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券商“編外首席”成為歷史，任澤平確認(rèn)離職，與劉煜輝各褪首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家頭銜

2022-04-13 22:03:03 來源：英為財(cái)情

“編外”首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸退出歷史舞臺(tái)。

中證協(xié)2月份下發(fā)文件，明確券商、基金的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為公司正式員工。這為爭(zhēng)議中的“編外”首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家身份一錘定音，“編外”首席不被協(xié)會(huì)認(rèn)可。新規(guī)出臺(tái)后，證券行業(yè)積極遵照?qǐng)?zhí)行。

財(cái)聯(lián)社記者獨(dú)家獲悉，任澤平3月份就不再擔(dān)任東吳證券特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，未來東吳證券和任澤平將在投資者教育、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究等方面繼續(xù)加強(qiáng)合作；劉煜輝也不再冠以天風(fēng)證券特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭銜。

編外首席成為歷史

近來，“編外”首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身份一度沸沸揚(yáng)揚(yáng)。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于，“編外”首席對(duì)外的身份代表證券公司，常冠以“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”頭銜發(fā)表演講或觀點(diǎn)；但雙方并未簽署正式勞動(dòng)合同，“編外”首席也未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，并不對(duì)等地受到監(jiān)管約束。因此，“編外”首席身份是否符合中證協(xié)有關(guān)規(guī)定，受到許多業(yè)內(nèi)人士的質(zhì)疑。

中證協(xié)此前已關(guān)注到此類情形，有的券商特意在首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家前面增加“特邀”或“特聘”二字。隨著事件的持續(xù)發(fā)酵，中證協(xié)最終下發(fā)文件“一錘定音”。

今年2月25日左右，中證協(xié)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》，要求券商、基金公司的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為公司正式員工，公司要承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任。

這意味著，打著“特邀”等名頭的編外首席身份不被協(xié)會(huì)認(rèn)可，現(xiàn)有的編外首席須做出變更，與券商解除合作關(guān)系，或者從“編外”到“編內(nèi)”，簽署正式合同并受監(jiān)管約束。

處于風(fēng)暴眼的任澤平首席去向備受市場(chǎng)關(guān)注。東吳證券當(dāng)晚表態(tài)，公司會(huì)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求遵照?qǐng)?zhí)行。

據(jù)財(cái)聯(lián)社記者獨(dú)家獲悉，中證協(xié)新規(guī)執(zhí)行后，任澤平3月份就不再擔(dān)任東吳證券特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。未來東吳證券和任澤平將在投資者教育、區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究等方面繼續(xù)加強(qiáng)合作。

在今天的澤平宏觀周年慶直播中，任澤平不再冠以“東吳證券特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，代之以“著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、中國民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)”稱號(hào)。

根據(jù)公開資料，2021年3月22日，任澤平發(fā)布視頻官宣加盟東吳證券，并出任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。2021年4月6日，東吳證券在蘇州舉辦“中國經(jīng)濟(jì)展望”報(bào)告會(huì)，這也是時(shí)任東吳證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家任澤平的首次亮相。后來，任澤平的身份更強(qiáng)調(diào)是特聘首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。雖然已官宣，但任澤平未在中證協(xié)登記備案。

記者此前獲悉，任澤平雖不具備證券執(zhí)業(yè)資格，但他在策略會(huì)上發(fā)表演講、參與研究所組織的機(jī)構(gòu)交流時(shí)，均由東吳證券研究所進(jìn)行合規(guī)審查，此外任澤平以獨(dú)立學(xué)者身份發(fā)表的觀點(diǎn)不代表所服務(wù)機(jī)構(gòu)的立場(chǎng)。

“澤平宏觀”公眾號(hào)斷更45天后，于2月27日重新發(fā)文，筆耕不輟，非常勤奮，幾乎每天不落，45天內(nèi)43次更新公眾號(hào)文章。截至4月13日，“澤平宏觀”目前已產(chǎn)出了989篇原創(chuàng)內(nèi)容，任澤平仍然關(guān)注宏觀趨勢(shì)和投資機(jī)會(huì)。

為天風(fēng)證券服務(wù)多年的劉煜輝身份也發(fā)生了變化。在近期出席天風(fēng)證券策略會(huì)時(shí)，劉煜輝不再冠以“特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”頭銜，代之以“中國社科院經(jīng)濟(jì)研究所教授”。

中證協(xié)發(fā)文“一錘定音”

中證協(xié)2月份下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》，要求券商、基金“審慎聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，并提到幾個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)：

第一，公司應(yīng)審慎聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，關(guān)注擬聘任人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為券商正式員工，對(duì)外發(fā)布研究觀點(diǎn)、言論須符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定。

近期“編外”首席的爭(zhēng)議最終“一錘定音”。中證協(xié)要求首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家是公司正式員工，即雙方簽署正式勞動(dòng)合同，并接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督。據(jù)記者了解，有的券商員工是外包人員，未在協(xié)會(huì)登記備案。而中證協(xié)的這次發(fā)文，明顯將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家與外包人員做了切割。此外，協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)了候選首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的個(gè)人聲譽(yù)。

第二，證券公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)”。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺接受協(xié)會(huì)的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律倡議書》。

第三，公司要承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任，包括建立有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀情況將納入證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。

協(xié)會(huì)將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家行為與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、券商文化建設(shè)進(jìn)行綁定，進(jìn)一步壓實(shí)了券商的主體責(zé)任。

值得關(guān)注的是，中證協(xié)兩度提到，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究觀點(diǎn)和言論要參照《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、言論進(jìn)行事前報(bào)備，防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。這就意味著，券商對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言論管理要與分析師高度一致，力求程序規(guī)范，相比以前要更加嚴(yán)格。

標(biāo)簽：經(jīng)濟(jì)學(xué)家