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老虎證券、富途控股盤(pán)前暴跌，證監(jiān)會(huì)推進(jìn)兩家券商非法跨境展業(yè)整治工作

2022-12-31 10:44:37 來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者雷晨北京報(bào)道

兩家知名中概互聯(lián)網(wǎng)券商上演雪崩式暴跌。老虎證券、富途控股美股盤(pán)前雙雙大跌逾20%，截至發(fā)稿，老虎證券跌32.08%，富途控股跌23.02%。

消息面上，證監(jiān)會(huì)12月30日晚間發(fā)文稱(chēng)，近年來(lái)，富途控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡(jiǎn)稱(chēng)“老虎證券”）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

2021年10月15日，證監(jiān)會(huì)通過(guò)媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類(lèi)活動(dòng)予以規(guī)范。

2021年11月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會(huì)要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶(hù)、開(kāi)立新賬戶(hù)。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類(lèi)投資者賬戶(hù)。

證監(jiān)會(huì)表示，將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度，兩家券商的業(yè)績(jī)均出現(xiàn)不同程度的下滑。

前三季度，老虎證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.62億美元，同比下降19.8%；歸屬于母公司的凈虧損為342.9萬(wàn)美元，去年同期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2006.98萬(wàn)美元。

11月23日，在老虎證券2022年第三季度收益電話(huà)會(huì)議上，該公司董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官巫天華表示：“宏觀(guān)環(huán)境在第三季度沒(méi)有顯著改善。美聯(lián)儲(chǔ)持續(xù)收緊貨幣政策和短期利率的提高減緩了市場(chǎng)活動(dòng)、客戶(hù)資產(chǎn)增長(zhǎng)以及IPO發(fā)行，而我們的保證金業(yè)務(wù)因利率的提高而受益。”

另一邊，富途證券2022財(cái)年前三季度的業(yè)績(jī)也出現(xiàn)下滑，實(shí)現(xiàn)收入53.33億港元，去年同期為55.13億港元，同比減少3.25%；2022財(cái)年前三季度凈利潤(rùn)19.68億港元，去年同期凈利潤(rùn)為23.11億港元，同比減少14.85%。

截至三季度末，富途證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)在新加坡市場(chǎng)AUM環(huán)比增長(zhǎng)408%；持倉(cāng)人數(shù)環(huán)比增長(zhǎng)203%，其中增長(zhǎng)速度較快的Moomoo Cash Plus 持倉(cāng)季度環(huán)比增長(zhǎng)516%。

記者注意到，富途控股原定于12月30日以介紹上市的方式登陸港股，但12月29日晚間，該公司宣布正與香港聯(lián)交所澄清若干事宜，決定推遲在香港聯(lián)交所上市的進(jìn)程。

標(biāo)簽：老虎證券富途控股