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曾泰股權投資私募違規(guī)收警示函上海證監(jiān)局發(fā)送達公告

2021-10-22 12:02:37 來源：中國經濟網(wǎng)

中國經濟網(wǎng)北京10月22日訊近日，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局對上海曾泰股權投資基金有限公司發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》送達公告。

據(jù)悉，該公司在開展私募基金業(yè)務活動中，存在以下事實：

一是未按合同約定向投資者進行信息披露；二是未妥善保存產品風險評級相關資料。

上述事實違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令105號）第二十四條、第二十六條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

《行政監(jiān)管措施決定書》送達公告（上海曾泰股權投資基金有限公司）

上海曾泰股權投資基金有限公司：

因你公司（上海曾泰股權投資基金有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼913100003****8604E）在開展私募基金業(yè)務活動中，存在以下事實：

一是未按合同約定向投資者進行信息披露；二是未妥善保存產品風險評級相關資料。

上述事實違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令105號）第二十四條、第二十六條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

因其他方式無法送達，現(xiàn)依法向你公司公告送達《行政監(jiān)管措施決定書》。限你公司自公告之日起60日內到本局領取《行政監(jiān)管措施決定書》（聯(lián)系電話：021-50121047）。逾期則視為送達。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2021年10月19日

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